Вашему вниманию предлагается перечень типовых несоответствий СУОТ по СТБ 18001-2009, которые выявляются при проведении внешних и внутренних аудитов.
Политика
политика не доведена до сведения всех работников организации;
не происходит периодическая проверка политики на соответствие целям и задачам организации.
планирование идентификации опасностей, оценки рисков и управления рисками — при оценке рисков не участвуют представители профсоюза;
не проведен анализ несчастных случаев (аварий, инцидентов, профзаболеваний), анализ состояния рабочих мест по результатам аттестации с учетом факторов производственной санитарии;
отсутствует единообразный подход по классификации факторов опасности;
при оценке рисков не учтены все вредные производственные факторы (слесарь-ремонтник– шум).
при идентификации опасностей не учтены психофизиологические опасные факторы (нервно-эмоциональное напряжение);
не проведена идентификации опасностей и оценка рисков для начальника цеха, заместителя начальника цеха, мастера;
заполнение карт оценки рисков проводится с нарушением СТП;
оценка значения рисков проведена по факторам опасности, отсутствующим в реестре факторов опасности;
при оценке рисков участвуют не все руководители структурных подразделений;
не проведена идентификация опасностей и оценка рисков для подрядчиков и посетителей;
не определены исполнители по ранжированию значимых рисков;
в процедуре не предусматривается периодичность пересмотра оценки рисков, не содержится требования по составлению Реестра значимых рисков;
в картах оценки значения рисков не четко определены виды опасностей для выявленных значимых рисков.
Законодательные и другие требования
не сформирован реестр НПА и ТНПА;
в структурных подразделениях не сформированы рабочие фонды НПА;
не актуализирован Реестр НПА по охране труда;
фактически применяемый Реестр действующих нормативных правовых актов (НПА) и технических нормативных правовых актов в области охраны труда не соответствует приведенному в СТП;
реестр НПА, ТНПА и других документов в области СУОТ не содержит ….;
не актуализирован Реестр нормативных правовых актов, технических нормативных правовых актов и других документов по охране труда.
Цели и Программа(ы) управления охраной труда
программа управления охранной труда не содержит разделы предусмотренные в СТП.
в целях в области охраны труда, программе управления охраны труда не отображено снижение значимых рисков;
не составлены отчеты по выполнению мероприятий, целей в области ОТ, программ управления охраной труда;
в программу управления ОТ не включена реконструкция вытяжной вентиляции стационарного сварочного поста;
сроки по снижению рисков установлены не в соответствии с требованиями СТП;
не уточнены количественные показатели по снижению рисков согласно СТП;
цели и программы по охране труда (ОТ), разработанные по выявленным значимым рискам, не конкретны, не четко определена последовательность: этапность выполнения намеченных мероприятий, не учтено участие в выполнении мероприятий по ОТ всех заинтересованных руководителей (специалистов).
Структура и ответственность
подчиненность службы охраны труда осуществлена с нарушением ст.227 ТК РБ.
обязанности персонала в области охраны труда, изложенные в Р СУОТ-20ХХ, не согласуются с обязанностями по охране труда, изложенными в должностных инструкциях (гл. бухгалтер, зам. генерального директора).
в должностных инструкциях отсутствуют обязанности по СУОТ.
Обучение, осведомленность и компетентность
не соблюдаются сроки проведения проверки знаний в области охраны труда для работ с повышенной опасностью в соответствии с установленным годовым графиком проверки знаний.
в СТП не установлены требования по разработке и согласованию учебных программ, не определено кто устанавливает требования по ОТ по видам работ и профессиям по которым необходимо проводить обучение.
не предоставлен перечень должностей специалистов, которые должны проходить стажировку;
отсутствуют приказы на проведение учебных занятий в организации;
отсутствуют журналы учета учебных занятий;
не все работники осведомлены о существующих значимых рисках;
протокол проверки знаний не подписан председателем комиссии по проверке знаний;
в протоколах проверки знаний не заполнены все графы;
не разработана программа (инструкция) вводного инструктажа;
в личных листах по учету кадров отсутствуют сведения о повышении квалификации;
не выполнены отметки о прохождении обучения по ОТ в личных делах и карточках отдельных ИТР и согласно плану-графика повышения квалификации служащих и рабочих;
в журнале учета прохождения обучении отсутствуют отметки о прохождении обучения ИТР по ОТ.
Консультации и обмен информацией
не осуществляется передача информации в структурные подразделения организации (приказов, распоряжений, протоколов, решений совещаний и т. п.).
обязанности по ответственности работников в части обмена информацией не доведены до исполнителей согласно СТП.
Документация
не разработана инструкция по охране труда при выполнении работ с газонокосилкой;
в структурных подразделениях отсутствуют перечни инструкций по охране труда подразделений;
не заведен реестр аудиторов СМК, СУОТ, СУОС в соответствии с приложением В СТП.
не заведены журналы:
регистрации актов несчастных случаев на производстве;
регистрации профессиональных заболеваний (отравлений);
формы журналов ежедневного и ежемесячного контроля за соблюдением законодательства об ОТ не соответствуют формам приведенным в Постановлении Минтруда РБ от 26.02.2003 №159;
не ведется «Журнал учета СТП, положений и инструкций» в службе охраны труда;
не пересмотрены программы первичного инструктажа по ОТ, в программах отсутствуют ссылки на действующие инструкции;
не идентифицированы инструкции по ОТ выданные в подразделения;
не пересмотрены инструкции по охране труда;
не актуализирован СТП;
не учтены ТНПА;
не идентифицирован журнал учета времени работы электротали на электролизном участке;
журнал регистрации инструктажей по ОТ не прошнурован, имеют место пустые строки между записями;
не актуализированы: программа вводного инструктажа, перечень работ с повышенной опасностью, перечень действующих инструкций по ОТ, инструкции по ОТ;
НПА по охране туда выдаваемые в структурные подразделения не регистрируются по статусу (рабочий экземпляр) и номеру рабочего экземпляра.
Управление операциями
отсутствует план-схема движения автотранспорта по территории;
отсутствуют знаки с указанием категории по взрывопожарной и пожарной опасности и класса зоны по ПУЭ;
на территории организации имеют место открытые колодцы хозяйственно-фекальной и дождевой канализации;
не закрыты трапами канализационные канавы;
на выездных воротах гаражей отсутствует идентификация габаритов по ширине и высоте;
не убирается промасленная ветошь из помещения по окончанию рабочего дня;
в душевых котельной используют деревянные трапы;
напольное покрытие в мужской и женской раздевалке требует ремонта;
отсутствуют щиты для перекрытия осмотровых канав, осмотровые канавы не убираются своевременно;
отсутствует местная вентиляция на заточном станке;
используется нестандартный слесарный инструмент (ключи, молоток …);
на «козелке» отсутствует надпись о предельно-допустимой нагрузке;
в качестве нестационарных упоров используются деревянные колодки (бруски);
отсутствует стационарные противооткатные упоры на осмотровых канавах;
высота подвеса огнетушителей осуществляется с нарушением ТНПА;
отсутствует устройство для фиксации ворот в открытом положении;
не определен объем работ при проведении общих периодических осмотров зданий и сооружений (по группам зданий и сооружений);
не предусмотрен способ ограничения доступа посторонних лиц на объект повышенной опасности (газовая котельная);
не работает система вентиляции;
ступени стационарной лестницы выполнены из пруткового металла;
на лестницах отсутствует информация о проведенных испытаниях, не нанесены инвентарные номера;
стационарная лестница не оборудована перильными ограждениями;
применяется нестандартная и окрашенная деревянная лестница;
на складе отсутствует инвентарный номер и надпись о предельно-допустимой нагрузке на каждой полке стеллажей;
не указана предельно допустимая нагрузка тележек и столов-подставок для агрегатов;
не над всеми розетками, предназначенными для подключения к электрической сети переносных электроприемников сделаны надписи, указывающие напряжение сети и род тока;
отсутствуют плафоны на лампах;
не прошли проверку знаний на II группу допуска по электробезопасности водители электропогрузчика – 4 человека, электросварщик – 1 человек;
места подключения «заземления» производственного оборудования окрашены;
не закреплен заземляющий провод;
не закрыты на замок электрошкафы;
водители электропогрузчиков не прошли проверку знаний на II группу допуска по электробезопасности;
на электроустановках отсутствует указатель «Вкл.», «Выкл.»;
отсутствует документальное подтверждение проведения испытания сопротивления изоляции для сварочного трансформатора;
переносной светильник не соответствует требованиям в части защиты колбы лампы от повреждения (транспортный участок);
не актуализирован перечень инструкций по ОТ;
не актуализированы инструкции по ОТ;
на щите управления прессом отсутствует кнопка аварийного отключения;
разбит корпус ручного пожарного извещателя на пожарной лестнице;
в программу вводного инструктажа не включены вопросы по предупреждению электротравматизма;
периодический контроль за соблюдением законодательства в области ОТ проводится не в соответствии с Постановлением Министерства труда и социальной защиты №159;
отсутствует документальное подтверждение проведения ежеквартального периодического контроля за соблюдением законодательства в области ОТ;
не укомплектована медикаментами аптечка первой медицинской помощи;
не проводится периодический контроль по охране труда;
отсутствует инструкция по охране труда для проведения шиномонтажных работ;
на предохранительных поясах отсутствуют бирки с инвентарным номером и датой следующего испытания;
отсутствует документальное подтверждение проведения профилактического осмотра касок;
слесари-сборщики работают без головных уборов;
рабочий ремонтно-инструментального участка выполнял работы по резке металла «болгаркой» без защитных очков;
не установлены регламентированные перерывы при работе с ПЭВМ;
отсутствует идентификация клем зарядки,
отсутствует инструкция по зарядке аккумуляторных батарей (зарядная щелочных аккумуляторов);
не соблюдаются условия хранения на складе ГСМ;
не соблюдаются условия по хранению пустых емкостей отдельно от полных;
не определены суточные нормы хранения химических веществ (сырья);
не соблюдаются условия хранения кислот и щелочей.
отсутствуют паспорта на сверлильный станок инв. №ХХХ и наждачный станок инв. №ХХХ;
не включено в годовой график проведения ППР станочное оборудование;
не определен перечень регламентных работ для станочного оборудования, в части проведения ППР;
на отрезном станке не указано направление вращения режущего диска;
не определено содержание ремонтов проводимых в рамках ППР (ТО-1, ТО-2, ТО-3) и их исполнение;
не работает пружина возврата шпинделя в исходное положение на сверлильном станке.
отсутствуют данные с указанием инвентарного номера и даты испытаний на грузовых тележек;
не работают блокировочные устройства на заточных станках;
токарный станок не оснащен защитным блокировочным устройством;
отсутствуют грибковые кнопки аварийной остановки на токарном и заточном станках;
не нанесена сигнальная окраска на грузозахватных приспособлениях грузоподъемных механизмов и погрузчиков;
отсутствует надпись на электропогрузчике о проведении периодических испытаний на грузоподъемность;
на грузозахватных приспособлениях отсутствуют предохранительные скобы;
не оформляются актами техническое освидетельствование (ПТО, ЧТО) грузоподъемных механизмов.
Готовность к аварийным ситуациям и ответные действия
не актуализирован план ликвидации аварийных ситуаций;
отсутствует приказ директора о назначении комиссии по чрезвычайным ситуациям;
отсутствует приказ директора о создании нештатных невоенизированных формирований ГО;
отсутствует план ликвидации аварий на подконтрольный опасный объект — грузоподъемный кран;
персонал производственных подразделений не ознакомлен с планом ликвидации аварий (ПЛА);
итоги проведения противоаварийных тренировок не анализируются главным инженером и не оформляются протоколами;
отсутствуют журнал регистрации аварий и инцидентов и акт по результатам проведенной тренировки;
отсутствуют планы работ комиссии по чрезвычайным ситуациям.
Измерение эффективности и мониторинг
не поверены средства измерений …;
в картах условий труда на рабочем месте отсутствуют подписи ознакомления работников;
не составляются акты по результатам ежеквартального контроля за соблюдением законодательства в области охраны труда;
в картах условий труда на рабочем месте отсутствуют подписи ознакомления с результатами аттестации;
не проведена оценка эффективности системы управления охраной труда по качественным и количественным показателям;
в картах условий труда на рабочих местах отсутствуют подписи членов аттестационной комиссии;
не завершено составление паспорта санитарно-технических условий и охраны труда;
отсутствуют отместки о выполнении графиков ППР для станочного оборудования и автомобильной техники;
не проведена паспортизация санитарно-технических условий и охраны труда;
не проведены электрофизические измерения в производственной лаборатории;
не проведена аттестация рабочих мест по условиям труда аппарата управления;
Несчастные случаи, инциденты, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия
предписания по охране труда, выписанные инженером по охране труда, не регистрируются в «Журнале регистрации предписаний»;
порядок оформления несоответствий сотрудником отдела охраны труда не соответствует предусмотренному СТП;
не разрабатываются корректирующие (предупреждающие) действия по устранению выявленного несоответствия.
неверно указан состав лиц, которые проводят расследование несчастного случая на производстве;
не указан срок расследования несчастного случая;
не указан срок рассмотрения, утверждения и направления акта о несчастном случае на производстве нанимателем.
Записи и управление записями
в журналах ежедневного и ежемесячного контроля за состоянием охраны труда в подразделениях отсутствуют подписи общественных инспекторов по охране труда;
не регулярно ведется журнал ежедневного контроля за состоянием ОТ в организации;
нарушаются правила ведения журналов инструктажей по ОТ (вводного и повторного) в части заполнения строк;
учет рабочих экземпляров НПА и ТНПА проводится в журнале по форме, несоответствующей приведенной в СТП;
не заведен журнал регистрации профессиональных заболеваний, журнал учета актов предписаний подразделениями согласно СТП;
отсутствуют даты на картах оценки рисков;
отсутствуют перечни регистрируемых записей по СУОТ, не установлены сроки и место хранения регистрируемых записей по СУОТ согласно СТП.
Аудит
не во всех подразделения организации проведен аудит по СУОТ.
не по всем элементам СТБ 18001-2009 проведены внутренние аудиты.
не проведены внутренние аудиты в филиалах.
отсутствуют контрольные листы согласно СТП;
в протоколах несоответствий не предусмотрена процедура разработки корректирующих и предупреждающих мероприятий руководителем подразделения;
отчеты по внутренним проверкам не подписаны руководителями структурных подразделений;
в отчетах по внутренним проверкам отсутствуют выводы о соответствии (несоответствии) проверенного элемента требованиям документов СУОТ.
Анализ со стороны руководства
отсутствует документальное подтверждение проведения анализа СУОТ со стороны руководства;
не предоставлен отчет о функционировании системы управления охраной труда;
в отчет по анализу СУОТ не включены вопросы подготовки к аварийным ситуациям и не отражены конкретные мероприятия по улучшению функционирования СУОТ.
