Типовые несоответствия требованиям СТБ 18001-2009 выявляемые при аудитах

Статьи по охране труда
Вашему вниманию предлагается перечень типовых несоответствий СУОТ по СТБ 18001-2009, которые выявляются при проведении внешних и внутренних аудитов.

Политика

  • политика не доведена до сведения всех работников организации;
  • не происходит периодическая проверка политики на соответствие целям и задачам организации.
  • планирование идентификации опасностей, оценки рисков и управления рисками — при оценке рисков не участвуют представители профсоюза;
  • не проведен анализ несчастных случаев (аварий, инцидентов, профзаболеваний), анализ состояния рабочих мест по результатам аттестации с учетом факторов производственной санитарии;
  • отсутствует единообразный подход по классификации факторов опасности;
  • при оценке рисков не учтены все вредные производственные факторы (слесарь-ремонтник– шум).
  • при идентификации опасностей не учтены психофизиологические опасные факторы (нервно-эмоциональное напряжение);
  • не проведена идентификации опасностей и оценка рисков для начальника цеха, заместителя начальника цеха, мастера;
  • заполнение карт оценки рисков проводится с нарушением СТП;
  • оценка значения рисков проведена по факторам опасности, отсутствующим в реестре факторов опасности;
  • при оценке рисков участвуют не все руководители структурных подразделений;
  • не проведена идентификация опасностей и оценка рисков для подрядчиков и посетителей;
  • не определены исполнители по ранжированию значимых рисков;
  • в процедуре не предусматривается периодичность пересмотра оценки рисков, не содержится требования по составлению Реестра значимых рисков;
  • в картах оценки значения рисков не четко определены виды опасностей для выявленных значимых рисков.

Законодательные и другие требования

  • не сформирован реестр НПА и ТНПА;
  • в структурных подразделениях не сформированы рабочие фонды НПА;
  • не актуализирован Реестр НПА по охране труда;
  • фактически применяемый Реестр действующих нормативных правовых актов (НПА) и технических нормативных правовых актов в области охраны труда не соответствует приведенному в СТП;
  • реестр НПА, ТНПА и других документов в области СУОТ не содержит ….;
  • не актуализирован Реестр нормативных правовых актов, технических нормативных правовых актов и других документов по охране труда.

Цели и Программа(ы) управления охраной труда

  • программа управления охранной труда не содержит разделы предусмотренные в СТП.
  • в целях в области охраны труда, программе управления охраны труда не отображено снижение значимых рисков;
  • не составлены отчеты по выполнению мероприятий, целей в области ОТ, программ управления охраной труда;
  • в программу управления ОТ не включена реконструкция вытяжной вентиляции стационарного сварочного поста;
  • сроки по снижению рисков установлены не в соответствии с требованиями СТП;
  • не уточнены количественные показатели по снижению рисков согласно СТП;
  • цели и программы по охране труда (ОТ), разработанные по выявленным значимым рискам, не конкретны, не четко определена последовательность: этапность выполнения намеченных мероприятий, не учтено участие в выполнении мероприятий по ОТ всех заинтересованных руководителей (специалистов).

Структура и ответственность

  • подчиненность службы охраны труда осуществлена с нарушением ст.227 ТК РБ.
  • обязанности персонала в области охраны труда, изложенные в Р СУОТ-20ХХ, не согласуются с обязанностями по охране труда, изложенными в должностных инструкциях (гл. бухгалтер, зам. генерального директора).
  • в должностных инструкциях отсутствуют обязанности по СУОТ.

Обучение, осведомленность и компетентность

  • не соблюдаются сроки проведения проверки знаний в области охраны труда для работ с повышенной опасностью в соответствии с установленным годовым графиком проверки знаний.
  • в СТП не установлены требования по разработке и согласованию учебных программ, не определено кто устанавливает требования по ОТ по видам работ и профессиям по которым необходимо проводить обучение.
  • не предоставлен перечень должностей специалистов, которые должны проходить стажировку;
  • отсутствуют приказы на проведение учебных занятий в организации;
  • отсутствуют журналы учета учебных занятий;
  • не все работники осведомлены о существующих значимых рисках;
  • протокол проверки знаний не подписан председателем комиссии по проверке знаний;
  • в протоколах проверки знаний не заполнены все графы;
  • не разработана программа (инструкция) вводного инструктажа;
  • в личных листах по учету кадров отсутствуют сведения о повышении квалификации;
  • не выполнены отметки о прохождении обучения по ОТ в личных делах и карточках отдельных ИТР и согласно плану-графика повышения квалификации служащих и рабочих;
  • в журнале учета прохождения обучении отсутствуют отметки о прохождении обучения ИТР по ОТ.

Консультации и обмен информацией

  • не осуществляется передача информации в структурные подразделения организации (приказов, распоряжений, протоколов, решений совещаний и т. п.).
  • обязанности по ответственности работников в части обмена информацией не доведены до исполнителей согласно СТП.

Документация

  • не разработана инструкция по охране труда при выполнении работ с газонокосилкой;
  • в структурных подразделениях отсутствуют перечни инструкций по охране труда подразделений;
  • не заведен реестр аудиторов СМК, СУОТ, СУОС в соответствии с приложением В СТП.
  • не заведены журналы:
  • регистрации актов несчастных случаев на производстве;
  • регистрации профессиональных заболеваний (отравлений);
  • регистрации актов непроизводственных несчастных случаев;
  • регистрации удостоверений по охране труда;
  • регистрации отчетов по внутренним аудитам СУОТ.

Управление документацией

  • формы журналов ежедневного и ежемесячного контроля за соблюдением законодательства об ОТ не соответствуют формам приведенным в Постановлении Минтруда РБ от 26.02.2003 №159;
  • не ведется «Журнал учета СТП, положений и инструкций» в службе охраны труда;
  • не пересмотрены программы первичного инструктажа по ОТ, в программах отсутствуют ссылки на действующие инструкции;
  • не идентифицированы инструкции по ОТ выданные в подразделения;
  • не пересмотрены инструкции по охране труда;
  • не актуализирован СТП;
  • не учтены ТНПА;
  • не идентифицирован журнал учета времени работы электротали на электролизном участке;
  • журнал регистрации инструктажей по ОТ не прошнурован, имеют место пустые строки между записями;
  • не актуализированы: программа вводного инструктажа, перечень работ с повышенной опасностью, перечень действующих инструкций по ОТ, инструкции по ОТ;
  • НПА по охране туда выдаваемые в структурные подразделения не регистрируются по статусу (рабочий экземпляр) и номеру рабочего экземпляра.

Управление операциями

  • отсутствует план-схема движения автотранспорта по территории;
  • отсутствуют знаки с указанием категории по взрывопожарной и пожарной опасности и класса зоны по ПУЭ;
  • на территории организации имеют место открытые колодцы хозяйственно-фекальной и дождевой канализации;
  • не закрыты трапами канализационные канавы;
  • на выездных воротах гаражей отсутствует идентификация габаритов по ширине и высоте;
  • не убирается промасленная ветошь из помещения по окончанию рабочего дня;
  • в душевых котельной используют деревянные трапы;
  • напольное покрытие в мужской и женской раздевалке требует ремонта;
  • отсутствуют щиты для перекрытия осмотровых канав, осмотровые канавы не убираются своевременно;
  • отсутствует местная вентиляция на заточном станке;
  • используется нестандартный слесарный инструмент (ключи, молоток …);
  • на «козелке» отсутствует надпись о предельно-допустимой нагрузке;
  • в качестве нестационарных упоров используются деревянные колодки (бруски);
  • отсутствует стационарные противооткатные упоры на осмотровых канавах;
  • высота подвеса огнетушителей осуществляется с нарушением ТНПА;
  • отсутствует устройство для фиксации ворот в открытом положении;
  • не определен объем работ при проведении общих периодических осмотров зданий и сооружений (по группам зданий и сооружений);
  • не предусмотрен способ ограничения доступа посторонних лиц на объект повышенной опасности (газовая котельная);
  • не работает система вентиляции;
  • ступени стационарной лестницы выполнены из пруткового металла;
  • на лестницах отсутствует информация о проведенных испытаниях, не нанесены инвентарные номера;
  • стационарная лестница не оборудована перильными ограждениями;
  • применяется нестандартная и окрашенная деревянная лестница;
  • на складе отсутствует инвентарный номер и надпись о предельно-допустимой нагрузке на каждой полке стеллажей;
  • не указана предельно допустимая нагрузка тележек и столов-подставок для агрегатов;
  • не над всеми розетками, предназначенными для подключения к электрической сети переносных электроприемников сделаны надписи, указывающие напряжение сети и род тока;
  • отсутствуют плафоны на лампах;
  • не прошли проверку знаний на II группу допуска по электробезопасности водители электропогрузчика – 4 человека, электросварщик – 1 человек;
  • места подключения «заземления» производственного оборудования окрашены;
  • не закреплен заземляющий провод;
  • не закрыты на замок электрошкафы;
  • водители электропогрузчиков не прошли проверку знаний на II группу допуска по электробезопасности;
  • на электроустановках отсутствует указатель «Вкл.», «Выкл.»;
  • отсутствует документальное подтверждение проведения испытания сопротивления изоляции для сварочного трансформатора;
  • переносной светильник не соответствует требованиям в части защиты колбы лампы от повреждения (транспортный участок);
  • не актуализирован перечень инструкций по ОТ;
  • не актуализированы инструкции по ОТ;
  • на щите управления прессом отсутствует кнопка аварийного отключения;
  • разбит корпус ручного пожарного извещателя на пожарной лестнице;
  • в программу вводного инструктажа не включены вопросы по предупреждению электротравматизма;
  • периодический контроль за соблюдением законодательства в области ОТ проводится не в соответствии с Постановлением Министерства труда и социальной защиты №159;
  • отсутствует документальное подтверждение проведения ежеквартального периодического контроля за соблюдением законодательства в области ОТ;
  • не укомплектована медикаментами аптечка первой медицинской помощи;
  • не проводится периодический контроль по охране труда;
  • отсутствует инструкция по охране труда для проведения шиномонтажных работ;
  • на предохранительных поясах отсутствуют бирки с инвентарным номером и датой следующего испытания;
  • отсутствует документальное подтверждение проведения профилактического осмотра касок;
  • слесари-сборщики работают без головных уборов;
  • рабочий ремонтно-инструментального участка выполнял работы по резке металла «болгаркой» без защитных очков;
  • не установлены регламентированные перерывы при работе с ПЭВМ;
  • отсутствует идентификация клем зарядки,
  • отсутствует инструкция по зарядке аккумуляторных батарей (зарядная щелочных аккумуляторов);
  • не соблюдаются условия хранения на складе ГСМ;
  • не соблюдаются условия по хранению пустых емкостей отдельно от полных;
  • не определены суточные нормы хранения химических веществ (сырья);
  • не соблюдаются условия хранения кислот и щелочей.
  • отсутствуют паспорта на сверлильный станок инв. №ХХХ и наждачный станок инв. №ХХХ;
  • не включено в годовой график проведения ППР станочное оборудование;
  • не определен перечень регламентных работ для станочного оборудования, в части проведения ППР;
  • на отрезном станке не указано направление вращения режущего диска;
  • не определено содержание ремонтов проводимых в рамках ППР (ТО-1, ТО-2, ТО-3) и их исполнение;
  • не работает пружина возврата шпинделя в исходное положение на сверлильном станке.
  • отсутствуют данные с указанием инвентарного номера и даты испытаний на грузовых тележек;
  • не работают блокировочные устройства на заточных станках;
  • токарный станок не оснащен защитным блокировочным устройством;
  • отсутствуют грибковые кнопки аварийной остановки на токарном и заточном станках;
  • не нанесена сигнальная окраска на грузозахватных приспособлениях грузоподъемных механизмов и погрузчиков;
  • отсутствует надпись на электропогрузчике о проведении периодических испытаний на грузоподъемность;
  • на грузозахватных приспособлениях отсутствуют предохранительные скобы;
  • не оформляются актами техническое освидетельствование (ПТО, ЧТО) грузоподъемных механизмов.

Готовность к аварийным ситуациям и ответные действия

  • не актуализирован план ликвидации аварийных ситуаций;
  • отсутствует приказ директора о назначении комиссии по чрезвычайным ситуациям;
  • отсутствует приказ директора о создании нештатных невоенизированных формирований ГО;
  • отсутствует план ликвидации аварий на подконтрольный опасный объект — грузоподъемный кран;
  • персонал производственных подразделений не ознакомлен с планом ликвидации аварий (ПЛА);
  • итоги проведения противоаварийных тренировок не анализируются главным инженером и не оформляются протоколами;
  • отсутствуют журнал регистрации аварий и инцидентов и акт по результатам проведенной тренировки;
  • отсутствуют планы работ комиссии по чрезвычайным ситуациям.

Измерение эффективности и мониторинг

  • не поверены средства измерений …;
  • в картах условий труда на рабочем месте отсутствуют подписи ознакомления работников;
  • не составляются акты по результатам ежеквартального контроля за соблюдением законодательства в области охраны труда;
  • в картах условий труда на рабочем месте отсутствуют подписи ознакомления с результатами аттестации;
  • не проведена оценка эффективности системы управления охраной труда по качественным и количественным показателям;
  • в картах условий труда на рабочих местах отсутствуют подписи членов аттестационной комиссии;
  • не завершено составление паспорта санитарно-технических условий и охраны труда;
  • отсутствуют отместки о выполнении графиков ППР для станочного оборудования и автомобильной техники;
  • не проведена паспортизация санитарно-технических условий и охраны труда;
  • не проведены электрофизические измерения в производственной лаборатории;
  • не проведена аттестация рабочих мест по условиям труда аппарата управления;

Несчастные случаи, инциденты, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия

  • предписания по охране труда, выписанные инженером по охране труда, не регистрируются в «Журнале регистрации предписаний»;
  • порядок оформления несоответствий сотрудником отдела охраны труда не соответствует предусмотренному СТП;
  • не разрабатываются корректирующие (предупреждающие) действия по устранению выявленного несоответствия.
  • неверно указан состав лиц, которые проводят расследование несчастного случая на производстве;
  • не указан срок расследования несчастного случая;
  • не указан срок рассмотрения, утверждения и направления акта о несчастном случае на производстве нанимателем.

Записи и управление записями

  • в журналах ежедневного и ежемесячного контроля за состоянием охраны труда в подразделениях отсутствуют подписи общественных инспекторов по охране труда;
  • не регулярно ведется журнал ежедневного контроля за состоянием ОТ в организации;
  • нарушаются правила ведения журналов инструктажей по ОТ (вводного и повторного) в части заполнения строк;
  • учет рабочих экземпляров НПА и ТНПА проводится в журнале по форме, несоответствующей приведенной в СТП;
  • не заведен журнал регистрации профессиональных заболеваний, журнал учета актов предписаний подразделениями согласно СТП;
  • отсутствуют даты на картах оценки рисков;
  • отсутствуют перечни регистрируемых записей по СУОТ, не установлены сроки и место хранения регистрируемых записей по СУОТ согласно СТП.

Аудит

  • не во всех подразделения организации проведен аудит по СУОТ.
  • не по всем элементам СТБ 18001-2009 проведены внутренние аудиты.
  • не проведены внутренние аудиты в филиалах.
  • отсутствуют контрольные листы согласно СТП;
  • в протоколах несоответствий не предусмотрена процедура разработки корректирующих и предупреждающих мероприятий руководителем подразделения;
  • отчеты по внутренним проверкам не подписаны руководителями структурных подразделений;
  • в отчетах по внутренним проверкам отсутствуют выводы о соответствии (несоответствии) проверенного элемента требованиям документов СУОТ.

Анализ со стороны руководства

  • отсутствует документальное подтверждение проведения анализа СУОТ со стороны руководства;
  • не предоставлен отчет о функционировании системы управления охраной труда;
  • в отчет по анализу СУОТ не включены вопросы подготовки к аварийным ситуациям и не отражены конкретные мероприятия по улучшению функционирования СУОТ.

nefox